昨年9月30日に金融商品取引法が施行されて約１年が経過し、その間に私募ファ ンドを営む不動産アセットマネジメント会社（不動産AM会社）において、投資助言・代理業、そして投資運用業の登録もひと段落しまし た。登録完了により金融庁の管轄に移ったということは、金融商品取引業者として求められる責任を受け止めて、金融検査に耐えうる組 織体制の確立が必須となります。
　しかしながら、従前から金融庁の管轄下であるJ-REITでもいくつかの行政処分事例が起こっています。私募ファンドを営む不動産AM会 社にとっても、組織体制をしっかり見直す時期が到来しているのではないでしょうか。また、多くの不動産AM会社は金融検査の経験がな いという事情もあります。登録のためのコンプライアンス態勢、リスク管理態勢では、投資家保護という大きな責任を本当に果たせるの か不透明であり、また当局の検査によって行政処分を受ける可能性も秘めています。
　本セミナーでは、現場で形式に陥らないために、どのように不動産AM会社におけるコンプライアンス、リスク管理、そして内部監査を 構築するのか、証券取引等監視委員会における検査の特徴なども含めて高橋浩氏に講演していただきます。